Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) - prehľad, história a nastavenie

Americká komisia pre cenné papiere a burzy, alebo SEC, je nezávislá agentúra federálnej vlády USA, ktorá je zodpovedná za implementáciu federálnych zákonov o cenných papieroch Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act je americký federálny zákon, ktorého cieľom bolo chrániť investorov tým, že zverejní viac informácií o spoločnostiach. spoľahlivé a presné. a návrh pravidiel cenných papierov. Je tiež zodpovedný za udržiavanie odvetvia cenných papierov a burzy cenných papierov a opcií. Druhy trhov - obchodníci, makléri, burzy cenných papierov zahŕňajú maklérov, obchodníkov a burzové trhy. Každý trh funguje podľa rôznych obchodných mechanizmov, ktoré ovplyvňujú likviditu a kontrolu. Rôzne typy trhov umožňujú rôzne obchodné charakteristiky uvedené v tejto príručke, ako aj reguláciu trhov s elektronickými cennými papiermi a ďalšie činnosti v krajine.

Komisia pre cenné papiere (SEC)

S ústredím vo Washingtone, DC a pôsobiacim v 11 regionálnych kanceláriách po celých Spojených štátoch, si SEC kladie za cieľ chrániť investorov Investovanie: Sprievodca pre začiatočníkov Sprievodca investovaním pre financie vás naučí základné informácie o investovaní a o tom, ako začať. Dozviete sa viac o rôznych stratégiách a technikách obchodovania a o rôznych finančných trhoch, do ktorých môžete investovať. Zaistite, aby trhy boli spravodlivé, efektívne a v poriadku. Snaží sa tiež vytvárať trhové prostredie, ktorému môžu ľudia dôverovať.

História Komisie pre cenné papiere

Pred vznikom Komisie pre cenné papiere v USA existovali zákony o modrej oblohe, ktoré sa presadzovali na štátnej úrovni. Mali na starosti reguláciu predaja cenných papierov na ochranu investujúcej verejnosti pred podvodmi. Uvedené zákony sa však považovali za neúčinné.

Kongres potom prijal zákon o cenných papieroch z roku 1933 Zákon o cenných papieroch z roku 1933 Zákon o cenných papieroch z roku 1933 bol prvým významným federálnym zákonom o cenných papieroch prijatým po páde akciového trhu z roku 1929. Zákon sa tiež označuje ako zákon o cenných papieroch, zákon o cenných papieroch, alebo zákon z roku 1933. Uzákonený bol 27. mája 1933 počas veľkej hospodárskej krízy. ... zákon bol zameraný na nápravu niektorých priestupkov v oblasti regulácie medzištátneho predaja cenných papierov na federálnej úrovni, zatiaľ čo zákon o výmene cenných papierov z roku 1934 upravuje predaj cenných papierov na sekundárnom trhu. SEC bola vytvorená na základe časti 4 zákona o burze cenných papierov z roku 1934, nazývaného tiež zákon o burze alebo zákon z roku 1934, na účely presadzovania federálnych zákonov o cenných papieroch.

Organizačné usporiadanie SEC

Komisia pre cenné papiere sa skladá z piatich komisárov, ktorých vymenúva prezident USA. Jeden z nich je určený ako predseda Komisie. Zákon stanovuje, že z tej istej politickej strany nemôžu pochádzať viac ako traja komisári, aby sa zabezpečila nestrannosť.

Tu je päť divízií v rámci SEC:

1. Divízia podnikových financií

Táto divízia je zodpovedná za pomoc Komisii pre cenné papiere pri výkone jej úlohy dohľadu nad zverejňovaním dôležitých informácií investorom. Pri predaji akcií sa od spoločnosti vyžaduje, aby dodržiavala nariadenia týkajúce sa zverejňovania informácií. Úlohou divízie Corporation Finance je pravidelne kontrolovať zverejnenie dokumentov, ktoré ukladajú spoločnosti. Pomáha tiež interpretovať pravidlá SEC. Rovnako dáva odporúčania SEC týkajúce sa nových pravidiel prijímania.

2. Divízia obchodovania a trhov

Táto divízia pomáha SEC pri zabezpečovaní toho, aby trhy boli spravodlivé, usporiadané a efektívne. Dohliada na každodenné činnosti hlavných účastníkov trhu s cennými papiermi, spoločností s cennými papiermi, búrz cenných papierov, samoregulačných organizácií, zúčtovacích agentúr, prevodných agentov, ratingových agentúr a sprostredkovateľov informácií o cenných papieroch.

3. Divízia riadenia investícií

Divízia správy investícií pomáha Komisii pre cenné papiere pri výkone svojej úlohy ochrany investorov a podpory tvorby kapitálu. Dohliada a reguluje odvetvie správy investícií v krajine. Zaisťuje, aby informácie o investíciách, ako sú podielové fondy a fondy obchodované na burze, boli užitočné pre retailových zákazníkov. Divízia taktiež zaisťuje, aby regulačné náklady neboli príliš vysoké.

4. Rozdelenie výkonu

Divízia vymáhania je zodpovedná za vynucovanie zákonov o cenných papieroch. Poskytuje odporúčania týkajúce sa začatia vyšetrovania porušenia zákona o cenných papieroch. Je tiež zodpovedný za úzku spoluprácu s orgánmi činnými v trestnom konaní pri riešení trestných vecí.

5. Divízia ekonomických a rizikových analýz

Táto divízia je zodpovedná za ochranu investorov a udržiavanie trhov spravodlivých, usporiadaných a efektívnych. Poskytuje tiež ekonomické analýzy a analýzy údajov a spolupracuje s takmer všetkými oddeleniami a kanceláriami v rámci Komisie.

Súvisiace čítania

Ďakujeme, že ste si prečítali finančné vysvetlenie Komisie pre cenné papiere. Finance ponúka analytika finančného modelovania a oceňovania (FMVA) ™. Certifikácia FMVA®. Pripojte sa k viac ako 350 600 študentom, ktorí pracujú pre spoločnosti ako Amazon, JP Morgan a Ferrari, pre tých, ktorí chcú posunúť svoju kariéru na vyššiu úroveň. Ak sa chcete vzdelávať a napredovať vo svojej kariére, budú vám užitočné nasledujúce zdroje:

  • Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash je krach trhu, ku ktorému došlo 6. mája 2010. Počas krachu v roku 2010 dosiahli popredné americké akciové indexy vrátane indexu Dow
  • Etické a právne normy Etické a právne normy Etické a právne normy: aký je rozdiel? Investiční profesionáli robia rozhodnutia, ktoré sú etické a rešpektujú zákony
  • Červené vlajky podvodov Červené vlajky podvodov Červené vlajky podvodov znamenajú nežiaduce situácie alebo podmienky, ktoré neustále prispievajú k podvodom, plytvaniu alebo zneužívaniu zdrojov.
  • Druhy podaní SEC Druhy prihlásenia SEC Americké SEC ustanovuje pre verejne obchodované spoločnosti povinné predkladať rôzne typy podaní SEC, formuláre zahŕňajú 10-K, 10-Q, S-1, S-4, pozri príklady. Ak ste seriózny investor alebo finančný profesionál, znalosť a schopnosť interpretovať rôzne typy podaní SEC vám pomôžu pri prijímaní informovaných investičných rozhodnutí.

Posledné príspevky